Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in Wertpapierdienstleistungsunternehmen geschaffen. Gerade Aufbau und unabhängige Steuerung der Compliance-Funktion sind dabei Kernaufgabe und Mehrwert von Compliance gegenüber anderen etablierten, beratenden bzw. kontrollierenden Bereichen wie Recht und Revision.

Herausgeber:
  • Hartmut Renz,
  • Dirk Hense

In diesem Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, bieten Experten der Compliance-Praxis, führende Kanzleien, renommierte Wirtschaftsprüfer sowie Mitarbeiter der BaFin eine kompakte Orientierungshilfe zur

  • angemessenen Implementierung der Compliance-Funktion,
  • erfolgreichen Umsetzung und Evaluierung aller compliance-relevanten Organisationsabläufe und
  • sicheren Bewertung und Vermeidung arbeits- und strafrechtlicher Risiken.

Durch die Fokussierung auf organisatorische Maßnahmen ist das Buch auch als Grundlage für Compliance-Funktionen in der Realindustrie und Versicherungswirtschaft geeignet: Für diese hat sich bislang noch kein einheitlicher Standard etabliert, so dass sich die in der Kreditwirtschaft langjährig erprobten Standards übertragen lassen.

Produkte, in denen das Werk enthalten ist

juris Compliance Premium

Erfahren Sie, welche Maßnahmen bei der Prävention und Vermeidung von Haftung und Strafbarkeit zu ergreifen sind.

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